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环境（Environment）

1、生态环境部：加紧编制出台《减污降碳协同增效实施方案》

2、中国应对气候变化的政策与行动白皮书发表

3、2030年前碳达峰行动方案正式发布，2030年非化石能源消费比重达到25%左右

10月26日，国务院印发2030年前碳达峰行动方案。目标提到，到2025年，非化石能源消费比重达到20%左右，单位国内生产总值能源消耗比2020年下降13.5%，单位国内生产总值二氧化碳排放比2020年下降18%，为实现碳达峰奠定坚实基础。到2030年，非化石能源消费比重达到25%左右，单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降65%以上，顺利实现2030年前碳达峰目标。

4、国务院：支持符合条件的绿色企业上市融资、挂牌融资和再融资

10月26日，国务院关于印发2030年前碳达峰行动方案。其中提出，各级人民政府要加大对碳达峰、碳中和工作的支持力度。建立健全有利于绿色低碳发展的税收政策体系，落实和完善节能节水、资源综合利用等税收优惠政策，更好发挥税收对市场主体绿色低碳发展的促进作用。完善绿色电价政策，健全居民阶梯电价制度和分时电价政策，探索建立分时电价动态调整机制。拓展绿色债券市场的深度和广度，支持符合条件的绿色企业上市融资、挂牌融资和再融资。研究设立国家低碳转型基金，支持传统产业和资源富集地区绿色转型。鼓励社会资本以市场化方式设立绿色低碳产业投资基金。

5、蔚来（NIO.N）旗下融资租赁发行全国首单碳中和新能源汽车租赁资产支持专项计划

10月29日，今日，全国首单碳中和新能源汽车租赁资产支持专项计划——“蔚来租赁-华泰-甬证-新能源融资租赁绿色资产支持专项计划（专项用于碳中和）”在上海证券交易所成功发行。

蔚来下属企业上海蔚来融资租赁有限公司担任原始权益人，华泰联合证券担任财务顾问，项目总规模10.3亿元人民币，优先A级的票面利率3.64%。蔚来融资租赁主要负责为购买蔚来智能电动汽车的用户提供融资租赁解决方案。

社会（Social Responsibility）

1、京冀消协联合报告：33个直播带货样本涉嫌违法违规

10月30日，近日，北京市消费者协会和河北省消费者权益保护委员会联合发布直播带货消费体验调查报告。在100个直播带货体验样本中，33个涉嫌存在违法违规问题。调查结果显示，当前直播带货消费体验情况总体较好，但同时还存在部分涉嫌虚假宣传、不按规定公示证照信息、言行低俗、价格误导以及没有显著提示私下交易风险等问题。

2、中央宣传部、国家广电总局约谈4省市广播电视台，存在过度娱乐化、追星炒星等问题

10月29日，中央宣传部、国家广电总局就卫视节目存在的过度娱乐化问题，对上海、江苏、浙江、湖南广播电视台进行约谈，4省市党委宣传部参加。约谈指出，近年来，4省市广播电视台积极推动媒体深度融合发展，在弘扬主流价值观、传播正能量方面作出了积极贡献。但各卫视频道也不同程度存在过度娱乐化、追星炒星等问题，必须坚决整改。约谈强调，4省市广播电视台要深入开展文娱领域综合治理工作，坚持政治家办台，坚持社会效益优先，大力弘扬社会主义核心价值观，更加聚焦新时代火热生活，聚焦新时代奋斗者、劳动者，当好省级广电转型发展排头兵。

3、多部门密集发声，强化平台经济反垄断信号

10月29日，备受关注的《反垄断法（修正草案）》日前正式公布，回应了数字经济发展提出的新挑战。市场监管总局、工信部、商务部等部门也频频发声，持续释放强化平台经济反垄断、深入推进公平竞争的政策信号。专家表示，今年既是数字经济领域反垄断的强监管年，也是监管规范的完善之年。从中央到部委，发展和监管规范数字经济的态度旗帜鲜明。随着我国反垄断监管的轮廓渐渐清晰，以及全方位多层次立体化监管体系的加速构建，数字经济高质量发展的基础更加坚实。

4、市场监管总局：切实加大违法行为查处力度，依法严惩重处食品安全违法行为

10月28日，市场监管总局办公厅发布关于加强连锁食品经营企业食品安全监管的通知，其中提到，发生连锁食品经营企业食品安全事件后，涉事门店所在地市场监管部门要迅速核查，依法严惩重处食品安全违法行为。严格执行《食品安全法》第134条有关食品经营者一年内累计三次因违反规定受到责令停产停业、吊销许可证以外处罚的，由市场监管部门责令停产停业，直至吊销许可证的规定。同时，对发现食品安全违法犯罪线索的，要依法及时移送公安机关。

5、工信部规范电商平台“双十一”短信营销：不得未经消费者同意或请求擅自发送营销短信

10月27日，工信部召开规范电商平台“双十一”短信营销行为行政指导会，阿里巴巴（9988.HK）、京东（JD.O）、拼多多（PDD.O）、美团（3690.HK）等主要电商平台企业，以及相关基础电信企业和短信息服务企业代表参会。会议要求，电商平台要立即全面自查自纠零售、金融等相关产品的短信营销行为，不得未经消费者同意或请求擅自发送营销短信，完善现有短信营销预案，及时向行业主管部门报告阶段工作进展情况。相关基础电信企业和短信息服务企业要立即完善管理制度和技术手段，加强短信端口接入管理，规范短信签名使用，不得接入违规转租资源，不得扩大签名使用范围，通过“回头看”，推动常态化治理。

6、微博（WB.O）对明星黑粉账号进行处置清查

10月29日，微博管理员发布公告，微博方面表示将继续对“黑粉”账号进行处置清查。长期以来，站方处置的黑粉类型主要包括：持续性抹黑、攻击某艺人的普通黑粉；冒充粉丝身份发布饭圈违规内容的反串黑粉；恶意翻炒艺人丑闻的扒皮黑粉。对于上述行为，站方将实施“零容忍”，一经发现将视情节严重程度对其进行删除内容、禁言直至屏蔽账号的处置。此外，站方对于多次因违规被处罚的用户将会加重处罚。

7、家乐福联合阿里巴巴（BABA.N）旗下盒马举报山姆涉嫌“二选一”，山姆回应：希望对方停止扰乱市场秩序行为，提供事实证据

10月25日，盒马拟联合家乐福向相关部门举报山姆，称其上海及以外城市的盒马X会员店的供应商受到山姆施压，对盒马“断供”。针对家乐福盒马共诉山姆涉嫌“二选一”一事，山姆回应：我们认为一切引发公众注意的讨论，应该首先以事实为基础，从促进行业良性健康发展、保护消费者利益、维护市场公平竞争与和谐发展的大局出发。到目前为止，我们没有看到有关方提供任何直接或间接的事实，表明山姆会员店存在所谓的“二选一”问题。我们希望有关方能从事实出发，停止扰乱市场秩序的行为，专注自身经营，让更多消费者受益。

8、大中矿业（001203.SZ）：捐款100万元抗击疫情

10月29日，大中矿业公告，为驰援新冠肺炎疫情防控工作，抗击疫情，公司向内蒙古自治区额济纳旗红十字会以现金方式捐款100万元。

9、中盐化工（600328.SH）：向阿拉善盟额济纳旗捐款100万元，支持疫情防控

10月29日，中盐化工公告，拟向阿拉善盟额济纳旗红十字会捐赠100万元，专项用于地方政府抗击新冠疫情工作。

公司治理（Corporate Governance）

1、雷迪克（300652.SZ）：终止向特定对象发行股票事项

10月31日，雷迪克公告，因实际控制人、董事长兼总经理沈仁荣涉嫌内幕交易股票被证监会进行立案调查，终止向特定对象发行股票事项。

2、百亿私募被罚：上海嘉恳网下询价存在违规

10月30日，上交所网站显示，由于上海嘉恳资产管理有限公司在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中，存在两大违规行为。一是询价决策流程不规范，相关内部控制存在缺失。二是内部研究报告流于形式，未能体现在充分研究基础上理性报价。上交所决定对其予以监管警示并采取监管谈话。私募排排网数据显示，嘉恳资产成立于2015年，管理规模在100亿元以上。

3、上交所：就*ST新亿（600145.SH）、*ST济堂（600090.SH）涉嫌信息披露虚假记载相关违规事项及时予以惩戒

10月29日，上交所发布本周沪市监管概览，就两家上市公司涉嫌信息披露虚假记载相关违规事项，及时予以惩戒，严厉打击财务造假行为。10月23日、25日，*ST新亿、*ST济堂分别披露公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据事先告知书查明的事实，两家公司涉嫌多年定期报告虚假记载。财务数据经追溯调整后，触及重大违法强制退市风险警示情形，严重侵害投资者权益，破坏市场秩序。上交所已及时启动纪律处分并向公司及责任人发出纪律处分意向书。

4、ST柏龙（002776.SZ）：证监会拟对公司时任董事长陈伟雄等采取终身市场禁入措施

10月29日，ST柏龙公告，因涉嫌虚增营业收入和利润总额等违法事实，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，拟对柏堡龙责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对时任董事长陈伟雄，时任副董事长、总经理陈娜娜等给予警告，并处以50万元至500万元不等罚款。陈伟雄、陈娜娜的违法行为情节特别严重，将采取终身市场禁入措施。

5、启迪环境（000826.SZ）回应媒体报道：已开展自查，上级党委已成立专项工作组

10月26日，启迪环境披露股价异动公告，回应《证券时报》报道《启迪环境调查：在建工程挂账127亿突击减值为了啥》。启迪环境表示，公司在关注到相关报道内容后已开展自查并进一步核实相关情况。公司上级党委启迪控股股份有限公司党委已经成立专项工作组对相关事项进行核实，敦促经营班子积极配合，回复监管机构问询及社会舆论关注。

6、中恒电气（002364.SZ）：实控人朱国锭被取保候审

10月26日，中恒电气公告，公司收到实控人朱国锭通知，杭州市公安局决定对其取保候审，期限从10月26日起算。此前，朱国锭因涉嫌操纵股价，被证监会立案调查。

7、汉森制药（002412.SZ）：实控人刘令安涉嫌操纵证券市场，证监会立案

10月26日，汉森制药公告，公司当日收到控股股东海南汉森告知函，海南汉森执行事务合伙人、公司实控人刘令安10月25日收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场，根据相关法规，中国证监会决定对刘令安立案。

8、北京证监局对碧水源（300070.SZ）采取出具警示函行政监管措施

10月25日，北京证监局公告，经查，碧水源全资子公司汕头市碧水源环境科技有限公司就汕头市潮南区经济建设投资发展有限公司增资威县德青源农业科技有限公司事项，为北京德青源农业科技股份有限公司及其子公司威县德青源提供担保。德青源在上述担保合同签署时是碧水源的关联人，但碧水源未针对该担保事项履行相关审议程序、未及时披露。

9、中国证监会北京监管局对千方科技（002373.SZ）前独立董事黄峰采取出具警示函监管措施的决定

10月27日，中国证监会北京监管局发布关于对黄峰采取出具警示函监管措施的决定，经查，黄峰担任北京千方科技股份有限公司独立董事期间，其父亲黄志珂名下证券账户分别于2021年10月15日买入公司股票，2021年10月18日卖出公司股票。上述期间内买卖公司股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，决定对黄峰采取出具警示函的行政监管措施。