交通银行开户领取的66元证券(交通银行证券开户66元怎么用)

近日，贵州证监局发布了关于对首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

“经查，你营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，你营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。”证监局称。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第八条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的相关规定，贵州证监局决定对首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

近几年，因投顾人员无证上岗被处罚的案例层见叠出，但是因开户“二维码”问题被处罚的案例却非常罕见。

2019年7月，安徽证监局公布了一则警示函，指出财达证券铜陵义安大道证券营业部营销经理涉嫌在不具备证券投资顾问执业资格的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定，安徽证监局决定对吴仕超采取出具警示函的监督管理措施。

值得一提的是，不久前，首创证券刚因一篇题为《宁德时代还能跌多少？一个定量分析视角》的宏观经济分析报告公开唱空宁德时代，称其未来可能仍有20%下跌空间而广为大家流传。