上海证券私募备案公司转让流程(私募产品备案时间)

在股东背景方面，当实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：

而对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、上海总经理、时间副总经理、合规或风控负产品责人等高管，则要求最近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行转让、工商和税务等行公司政管理部门的重大行政处公司罚；具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格；以及签署至少履职3年以上承诺流程书。

最近几年，金融监管越来越鼓励建立司法、行政和自律三位一体治理备案格局，深圳证监局及其主管行业自律协证券会不断加强对私募行业的扶优限劣，在私募分类监管方面进行了多种尝试。例如国内首家开发建设深圳私募基金信息服务平台，探索“大数据 人工智能”的“监管 自律 服务流程”模式，2020年更是重拳出击打产品击私募违规行为，进一步规范深圳地区私募管理人的日常经营运作。

目前，深圳私募管理人数量已从高峰期的5000多家下降至如今的4500家左右，管理规模反而时间上升至1.9万亿元私募，表明深圳私募行业转让已经经历一轮优胜劣汰。其中，深圳辖区1951家证券类私募机构管理规模约4200多亿元，且2020年管理规模上海增幅喜人，高达50%以上。

中基协会证券长何艳春日备案前也曾指出，深圳应抓住深圳经济特区成立四十周年私募的契机，积极发挥先行先试的政策优势，及时反映辖区市场机构的需求和声音，共同推动规范化、标准化、透明化的登记备案办法出台，促进行业规范健康发展。