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除领罚次数高居榜眼外，东莞证券还因债券踩雷、干预员工家属炒股等事频惹争议。

频受监管处罚

2018年9月，贵州证监局向东莞证券出具警示函。函件显示，龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，而东莞证券作为债券受托管理人未能按照规定，督促发行人遵守“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定。

同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，又因未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场检查和延伸现场检查中，发现“15华容债”项目存在未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查，尽职调查底稿中部分数据错误的情形，且东莞证券未及时发现募集资金未用于核准用途；“16南县债”则未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核查，未见2017年1月至6月受托管理相关底稿，且存在部分访谈底稿无当事人签名、与不同对象的访谈，问题和回复内容完全相同等情形。

2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。大连证监局通报显示，该营业部存在原负责人于某涉嫌合同诈骗犯罪及部分重要空白合同文本遗失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有效 防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞等。4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。函件显示，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品”的规定。此外，当事人赵某还因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

踩雷安徽外经债券违约

在频繁领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建设(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16皖经02”债券违约，涉及本金5000万元。公告显示，该债券为安徽外经发行的5年期(附第3年末上调票面利率的选择权和投资者回售选择权)债券，2019年7月15日为债券发行第3年末，东莞证券作为投资者可行使回售选择权。

此前，评级机构东方金诚已将安徽外经的主体信用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”信用等级由BB下调至C。东莞证券表示，公司已组织法律及相关业务团队积极追偿，目前公司经营状况良好，所有债务均按时支付本息，诉讼不会对公司偿债能力造成影响。