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恒安嘉新业绩存“猫腻” 中信建投证券遭处罚

2015年-2018年中信建投证券营收分别为190.11亿元、132.59亿元、113.03亿元、109.07亿元，净利润分别外86.52亿元、53.13亿元、40.62亿元、31.03亿元，营收净利润连续三年下滑。

根据公司半年报披露，2019年上半年，公司股权融资主承销家数位居行业第1名，主承销金额位居行业第4名，主承销家数和主承销金额均位居行业第2名，其中公司债的主承销家数和主承销金额均位居行业第1名。在上交所科创板首批挂牌的25家上市公司中，本公司保荐5.5家，市场占比22%，位居行业第1名。

2019年上半年，A股市场共发行182个股权融资项目，同比下降18.75%，募集资金人民币5,094.51亿元，同比下降8.97%。其中，IPO项目64个，与2018年同期基本持平，募集资金人民币611.57亿元，同比下降33.67%；股权再融资（含增发、配股、优先股）项目118个，同比下降27.16%，募集资金人民币4,482.94亿元，同比下降4.10%。

公司年内被处罚4次

据不完全统计，中信建投证券年内已被处罚4次，涉及经纪业务、投行业务、自营业务以及私募子公司相关业务。

2019年5月8日，根据黑龙江证监局公告，中信建投证券哈尔滨新阳路证券营业部存在以下问题：一是部分业务合同入库、领用没有严格登记。二是未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实性进行审查，部分客户回访不到位，部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪，营业部对其诚信考察及管理存在缺失。

上述问题反映出其内部控制不完善，工作人员合规意识薄弱，未有效防范和控制风险，违反了《证券公司内部控制指引》第二十三条第一款、第十三条第（二）项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第（一）项、第三条第（一）项、第（四）项、第（六）项、《证券公司内部控制指引》第一百二十一条第一款、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定。黑龙江证监局对其采取责令改正监督管理措施。

2019年7月18日，根据北京证监局公布，关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

中信建投证券存在以下问题：一、中信建投证券私募子公司中信建投资本管理有限公司（以下简称建投资本）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。二、中信建投证券开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离，违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。