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基金管理人牌照跟私募牌照(私募基金牌照变更)

私募基金是投资者投资的主要标的之一,私募基金一般由管理人进行管理,而对管理人是有一定要求的,需要符合相关法律的规定,聘用私募基金管理人时,那么,在我国私募基金管理人可以外聘吗,管理人需要具备什么条件?



上海市联合律师事务所张晏维律师解答:


在我国对私募基金的管理是实施备管理人案制度,私募基金管理人符合条件的是可以外私募基金聘的。


【法律依据】


《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条,私募基金管理人和从事私募基金托基金管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。


私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为变更规范。


私募基金管理人的要求:


1 .根据《证券投资基金法》规定,基金管理基金人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。


2.注册资金要1000万以上。


3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业变更协会组管理人织的私募牌照基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。


4.申请机构具备满足业务运营需要的场所私募、设施和基本管理制度。



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张晏维律师解析:


私募基金管理人资格申请(私募牌照申请)流程:


协会在收齐机构的申请基金管理材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协跟会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日牌照起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。


私募基金备案材料基金管理完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。


私募股权基金的运作方式是股权投资,即通过增资扩股或股份转让的方式,获得非上市公司股份,并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括:


1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同,股权投资以出资比例获取公司收益的分红,一旦被投资公司成功上市,私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。


2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期,而因为投资于发展期或成长期的企业,被投资企业的发展本身有很大风险,如果被投资企业最后以破产惨淡收场,私募股跟权基金也可能血本无归。


《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。


张晏维系上海市联合律师事务所高级合伙人,高级律师,独立董事,内核委员私募基金,讲师,并购交易师,科技创新创业导师,复旦大学法律硕士,中国人民大学金融工程研究生,西南政法大学法学学士,西南财经大学会计本科。全国律协金融证券保险专业委员会委员,上海律协互联网业务研究委员会委员,中证中小投资者服务中心公益律师、持股行权专家委员会委员。在法律与财务会计、税务筹划、资产评估、企业管理、资本运作全面结合方面具有丰富经验,完成上百家公司证券发行、并购重组、债券、私募、基金、信托、资产证券化等业务。



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