几日前，证监会网站公布了针对德御系掌门人田文军的行政处罚决定书（下称”决定书“）。
仁东控股2016年8月8日至2017年5月3日股价日K线图
对倒控盘，申买笔数七成高于或等于卖一价
证监会认定，田文军在2016年4月至2018年1月期间为仁东控股的实际控制人，持股比例超过总股本的25%，具有持股优势。
2016年4月，戚建萍与其戚氏家族，将合计54.82%的宏磊股份，与多名法人和自然人签订股权转让协议。其中，柚子资产接下25.9%， 成为宏磊股份第一大股东。柚子资产大股东郝江波成为宏磊股份实际控制人；香港“资本狂人”张永东控制的深圳健汇投资有限公司接手18.56%；杭州焱热实业有限公司接手5.27%；自然人景华接手5.09%。
戚氏家族的另外 5.27%股份，在几个月后被霍东控制的中融汇通（天津）投资有限公司[ 后更名为：仁东（天津）科技有限公司]接手。
这次多对多的转让协议，接手方共五家，被市场普遍认为均属于田文军军团，除柚子资产以外的其他四家接手人，虽未与柚子资产签定一致行动人协议，但仍被市场认为田文军绑定了超过60%的股份，实际在外的流通盘占比不到40%。
不过，证监会对上述账户的关联性未有认定。
根据证监会调查，上述杨某生交易组在427个交易日可交易天数中，有332个交易日发生交易，占操纵期间可交易日的78%。
庄家拉抬股份和护盘常用的“对敲”手法，也出现在田文军控制期间的仁东控股交易期间。证监会认定，在上述332个“仁东控股”的交易日中，杨某生账户组在159个交易日存在反向交易，占实际交易天数的47.89%，159个交易日中日均反向交易占比为38.82%。上述账户在长达两年多的时间内，“护盘”手法明显，其中七成买单以高于卖一或等于卖一价进行申买。
从成交量看，操纵期间，杨某生账户组单日交易量（买卖成交量）占“仁东控股”当日市场总成交量大于等于10%的有95个交易日，占实际交易天数的28.61%；大于等于15%的有61个交易日，占实际交易天数的18.37%；大于等于20%的有38个交易日，占实际交易天数的11.45%；2018年8月28日最高达到39.43%。
以申买笔数口径统计，杨某生账户组在操纵期间总申买7928笔，平均每个交易日申买24笔。其中，杨某生账户组有5571笔（占总申买笔数的70.27%）系以高于或等于前一刻市场卖一价的价格进行申买。
以申买股数口径统计，杨某生账户组在操纵期间总申买54,125,600股，平均每个交易日申买163,029股。其中，杨某生账户组有37,000,000股（占总申买股数的68.36%）系以高于或等于前一刻市场卖一价的价格进行申买。
根据决定书，证监会依法对田文军操纵“仁东控股”价格的行为，处以200万元的罚款；对田文军未按规定披露信息的行为，和在限制转让期限内买卖“*ST北讯”的行为，分别处于30万和50万元罚款。
此前有媒体报道称，2017年末，田文军控制的龙跃实业集团有限公司（为*ST北讯大股东）出现了大额集中融资风险。2020年上半年，山西省金融系统爆发腐败窝案，尤以农信系统腐败窝案背后，主要涉及的贷款挪用，即主要与田文军主导的“德御系”、债市网红民企东旭集团有关，造成窟窿数百亿元。
东旭集团和华讯方舟集团承接了龙跃集团超过百亿存量债务，此后两家集团也被拖下了水：东旭集团进入破产重整，华讯方舟被债权人诉破产重整，公司被实施退市风险警示。
另外，证监会认定，在2017年4月6日至2017年9月期间，多个时间点持有*ST北讯”超总股本5%，但未履行报告及公告义务。且在此期间的多个超比例持股次日（属限制交易期），交易*ST北讯股票。
2020年7月9日，*ST北讯因2018和2019年两个会计年度被出具无法表示意见审计报告暂停上市。9月，证监会立案调查*ST北讯信披违规。
实锤认定
根据决定书，田文军控制使用杨某生账户组交易“仁东控股”和“*ST北讯”有以下证据证明：
第一，根据相关询问笔录、银行资金流水、相关合同和工商社保等资料，杨某生账户组交易“仁东控股”和“*ST北讯”的资金往来与田文军存在密切关联，其中相关个人证券账户的主要资金来源和去向均为田文军控制的银行账户，相关机构证券账户主要系田文军提供劣后资金和补仓资金。
第二，根据相关询问笔录和银行资金流水，杨某生账户组交易盈亏主要由田文军承担。
第三，根据相关人员询问笔录、杨某生账户组证券交易记录和相关交易设备的IP/MAC、手机号和硬盘序列号等信息，杨某生账户组交易“仁东控股”和“*ST北讯”的决策由田文军作出，杨某生账户组下单硬件信息存在关联，不同账户的交易地址存在重合。
第四，根据相关人员询问笔录，杨某生账户组名义所有人及下单操作人承认账户出借给田文军方面使用，田文军对此亦予以认可。
记者梳理上述操纵期间，除股价高位横盘外，当时的民盛金科利好不断，涉入大数据产业、收购互联网金融公司，参与互联网小贷公司，还与京基集团有限公司签署合作伙伴关系协议。京基集团及陈家荣（京基集团创始人陈华的儿子），多次出现在十大股东名中。
截至2020年三季报，京基集团仍列仁东控股第三大股东，持股3800余万股。12月15日，仁东控股上演地天板走势。仁东控股控股公告称，第三大股东京基集团于12月15日减持1055.7万股，均价为15.14元/股。
从证监会公布的操纵时间来看，上述19家关联账户的操纵还延续到霍东接手仁东控股后的几个月。
2018年2月，霍东通过内蒙古正东云驱科技有限公司受让民盛金科10.77%股权，耗资约13.03亿元，又接管其他投资者所持有的上市公司股份对应的表决权，一举成为民盛金科的实际控制人。
在霍东接手后，仁东控股又在十几元价位长期横盘达一年半。直至2019年末，仁东控股自15元左右位置启动，于2020年11月涨至近65元高位，股价涨超3倍，其拉升风格较田文军执掌时更为彪悍。
从上述证监会认定的田文军操纵期间来看，2019年末仁东控股股价启动，没有田文军控制的账户在操纵。
11月中下旬以来，不止仁东控股一家公司股价遭遇断崖式下跌，大连圣亚（600593.SH）、朗博科技(603655.SH)、金力泰(300225.SZ)、昊志机电(300503.SZ)等个股也出现闪崩。
近日，上交所发布公告，将近期异常连续下跌股票纳入重点监控。
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