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申请办理基金公司注册(基金从业注册流程)


根据《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》:自2021年1月8日起首次提交管理人登记申请的机构,应当按照《规定》第三条的要求,在名称中标明“私从业募基金”“私募基金管理”“创业投资”基金字样,在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股办理权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。



根据《关于加强私募基金管理的若干规定》:私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内。

申请

根据《私募基金基金管理人登记须知》:申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填注册报,律师事务所需做好相关事实性尽职调查,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。



3、注册基金公司类型及规模


一般为有限责任公司、股份有限公司、合伙企公司注册业、外商独资企业。


根据《关于加强私募基金监管的若干规定》:私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。其中,以股份有限公司或者契约形式设立的办理私募基金,累计不得超过200 人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金,累计不得超过50 人。投资者转让基金份额流程的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收(受)益权进行拆分转让,或者通过为单一项目设立多只私募基金等方式,变相突破合格投资者标准或投资者注册人数限制。
4、注册基金公司注册资本要求


协会要求实缴资本比例在认缴资本的25%以上。


根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合流程伙人(委派代表)、申请总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委公司注册派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。


根据《私募投资基金管理人内部控制指引》:申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一从业般员工不得兼职。


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