第一章 工程造价管理及基本制度

1. 从投资者（业主）角度：工程造价=固定资产总投资

2. 计价的多次性：深化和细化，计价由粗略到精准，不断接近实际造价的过程；

3. 计价的组合性（组合计价）：分部分项工程造价→单位工程造价→单项工程造价→建设项目总造价。组合性是局部组合为整体，决定了工程计价的逐步组合的过程。

4. 静态投资：不考虑物价上涨、建设期贷款利息；动态投资：考虑物价上涨、建设期贷款利息等。

5. 全面造价管理是指有效地利用专业知识与技术，对资源、成本、盈利和风险进行筹划和控制。

6. 工程造价控制的关键在于前期：决策和设计阶段。技术与经济相结合是最有效的手段。

7. 一级造价师全过程编制 审核分析 管理，没有审批能力，二级造价师编制，无投资决策估算，无审核、审批、管理能力

8. 跨省区承接业务：自承接业务日起 30 日内备案。不备案的未改正的处 5000 元以上 2 万元以下的罚款。

9. 工程新闻记录(ENR)造价指数组成：构件钢材、波特兰水泥、 木材和普通劳动力 4 种个体指数组成

10. 美国工程造价估算中材料费和机械使用费：均以现行的市场行情或市场租赁价作为造价估算的基础

11. JCT 合同（合同仲裁委员会）体系：主要用于房屋建筑工程

第二章 相关法律法规

1. 施工许可证申领时间：在建筑工程施工前；②申领单位：建设单位（业主或项目法人），不是施工单位。

2. 申请领取施工许可证应具备的条件：①有地②规划审批过地③地可以用④有人干活⑤有图纸和钱（注意： 钱可以不用全额，图纸只要有就可以，不需要必须交底会审）⑥有质量、安全措施。

3. 施工许可证有效期 3 个月，延期以 2 次为限，每次不超过 3 个月

4. 承包资质：①必须有资质②必须在资质许可范围营业③只能用自己的资质

5. 联合承包：共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任；按照资质等级低的单位承揽工程。

6. 工程分包：必须经建设单位认可。①建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。②建筑工程总承包对建设单位负责，分包单位对总承包单位负责。总承包和分包单位对建设单位承担连带责任。

7. 工程质量保修期限：屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为 5 年。供热与供

冷系统，为 2 个采暖期、供冷期。电气管道、给排水管道、设备安装和装修工程，为 2 年

8. 施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。

9. 危险性较大分部分项工程专项施工方案：深基坑、地下暗挖工程、高大模板应组织专家进行论证、审查。

10. 投标有效期与投标保证金：从提交投标文件的截止之日起算，不得超过招标项目估算价的 2%，投标保证金有效期应当与投标有效期一致；

11. 投标（1）投标人相互串通投标（有预谋的串通）（2）视为投标人相互串通投标（存在串通的嫌疑）

（3）招标人与投标人串通投标（只要有招标人和投标人都都属于）

12. 合同形成：书面、口头、其他形式。建设工程合同应当采用书面形式。

13. 要约失效。有下列情形之一的，要约失效：①被拒绝②要约撤销③超期了④承诺有重大修改的

14. 缔约过失责任其构成条件：当事人有过错、有损害后果的发生、当事人与造成的损失有因果关系。

15. 价格调整：逾期交付标的物的：价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按照新价格执行。逾期提取标的物或者逾期付款的：价格上涨时，按照新价格执行；价格下降时，按照原价格执行。16.债权人领取提存物的权利期限为 5 年，超过该期限，提存物扣除提存费用后归国家所有。

17. 违约责任主要特点：（1）违约责任以有效合同为前提。（2）违约责任以违反合同义务为要件。（3） 违约责任是一种民事赔偿责任。通常应以补偿守约方的损失为标准，贯彻损益相当的原则。

18. 经营者权利：（1）自主制定属于市场调节的价格；（2）在政府指导价规定的幅度内制定价格；（3） 制订属于政府指导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，特定产品除外；

19. 关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格时，应建立听证会制度。

第三章 工程项目管理

1. 分部工程：地基与基础、主体结构、装饰装修、屋面、给排水及采暖、通风与空调、建筑电气、智能建筑、建筑节能、电梯等。分项工程：土方开挖、土方回填、钢筋、模板、混凝土、砖砌体、木门窗制作与安装、钢结构基础等工程。

2. 工程代建制是一种针对非经营性政府投资项目的建设实施组织方式。在项目建设期间，工程代建单位不存在经营性亏损或盈利，通过与政府投资管理机构签订代建合同，只收取代理费、咨询费。

3. 工程代建单位不参与工程项目前期的策划决策和建成后的经营管理，也不对投资收益负责。

4. 工程项目代建合同生效后，代建单位须提交工程概算投资 10%左右的履约保函。

5. 平行承包模式特点：有利于建设单位择优选择承包单位、有利于控制工程质量、有利于缩短建设工期、组织管理和协调工作量大、工程造价控制难度大（总价不易短期确定，招标任务量大）。

6. 联合体承包模式：各方承担连带责任；合作体承包模式：各方不承担连带责任

7. CM 承包（采用快速路径）模式：边设计、边施工，适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂工程。代理型的 CM 单位不负责工程分包的发包，与分包单位的合同由建设单位直接签订。非代理型的CM 单位直接与分包单位签订分包合同 3）CM 合同采用成本加酬金方式，不赚差价，分包价格透明代理型合同：成本加酬金；非代理型的：最大工程费用(GMP)加酬金；

8.（1）直线制缺点：未设职能部门，没有参谋和助手，要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才； 无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。（2）职能制缺点：多头领导，容易造成职责不清。

（3）直线职能制优点：集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。缺点：各职能部门之间的横向联系差， 信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。（4）矩阵制：有较大的机动性和灵活性，有利于调动各类人员的工作积极性，稳定性差，双重领导。

9.工程目标控制方法：网络计划法：用于工程进度控制、工程成本的控制和资源的优化配置；S 曲线法： 用于控制工程造价和工程进度；香蕉曲线法：用来控制工程造价和工程进度；排列图法：寻找影响工程（产品）质量主要因素的；左边的纵坐标表示频数，右边的纵坐标表示频率，横坐标表示影响质量的各种因素； 因果分析图法：寻找某种质量问题产生原因的；直方图法:静态分析方法；控制图法：动态分析方法。

第四章 工程经济

1. 影响利率的主要因素：社会平均利润率（是最高界限）、借贷资本的供求情况（供过于求，利率下降；

反之，利率上升）、借贷风险（风险越大，利率也就越高）、通货膨胀（通货膨胀率越高，利率越高）、借出资本的期限长短（期限越长，利率越高）

2. 复利计算： F = P(1 i)n ；利率周期有效利率：

3. 投资方案评价指标：静态评价指标（投资收益率、静态投资回收期、偿债能力）、动态评价指标（内部收益率、动态投资回收期、净现值、净现值率、净年值）

4. 投资收益率：指投资方案达到设计生产能力后一个正常生产年份的年净收益总额与投资总额的比率。

不足：没有考虑投资收益的时间因素，忽视了资金具有时间价值的重要性，正常生产年份的选择比较困难。5.投资回收期优点：1）投资回收期指标容易理解，计算也比较简便；2）资本周转速度越快，回收期越短， 风险越小，盈利越多。不足：只间接考虑投资回收之前的效果，不能反映投资回收之后的情况。

6. 基准收益率的确定一般以行业的平均收益率为基础，资金成本和机会成本是确定基准收益率的基础，投资风险和通货膨胀是确定基准收益率必须考虑的影响因素。

7. 内部收益率优点：①考虑了资金的时间价值以及整个计算期内的经济状况；②衡量项目未回收投资的收益率；不需要事先确定一个基准收益率。不足：①计算比较麻烦；②内部收益率往往不是唯一的，在某些情况下甚至不存在。

8. 盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价；敏感性分析和风险分析则可同时用于财务评价和国民经济评价。

盈亏平衡点： B = ( P - CV - t )Q - CF ，盈亏平衡点越低抗风险能力也越强。能度量项目风险的大小，不能揭示产生项目风险的根源。

9. 价值工程的目标是以提高对象的价值为目标。价值工程的核心是对产品进行功能分析。重点是在产品的研究、设计阶段。

10. 对象选择的方法——（重因强百价）：ABC 分析法（重点选择法，不均匀分布定律法）、因素分析法(经验分析法)、强制确定法、百分比分析法、价值指数法。

11. 方案创造（头哥捡意）：）头脑风暴（BrainStorming，BS）法、哥顿（Gorden）法、专家意见法（德尔菲法）、专家检查法、方案创造是决定价值工程成败的关键。

12. 常用寿命周期成本评价方法：费用效率(CE)法、固定效率法和固定费用法、权衡分析法等。

第五章 工程项目投融资

1. 项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作出资。

2. 以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的 20％

既有法人项目资本金筹措：内部资金来源：企业的现金、未来生产经营中获得的可用于项目的资金、企业资产变现、企业产权转让。外部资金来源：发行股票和企业增资扩股、国家预算内资金为来源的融资。 新设法人项目资本金筹措：在资本市场募集股本资金、（2）合资合作。

3. 资金成本的构成：筹集成本（一次性费用）、使用成本（利息、红利、股息）。

4. 资金成本的作用（1）个别资金成本主要用于比较各种筹资方式资金成本的高低，是确定筹资方式的依据;

（2）综合资金成本是项目公司资本结构决策的依据;（3）边际资金成本是追加筹资决策的重要依据。5.资金成本的计算：K=Ｄ/（Ｐ－Ｆ）

6. 项目融资的特点：项目融资具有项目导向、有限追索、风险分担、非公司负债型融资、信用结构多样化、融资成本高、可利用税务优势的特点。

7. 所得税:①不征税收入：财政拨款；行政事业性收费、政府性基金；国务院规定的其他不征税收入；②免税收入：国债利息收入；股息、红利、非营利组织的收入。

8. 城镇土地使用税：城镇土地使用税采用定额税率；土地增值税：土地增值税实行四级超率累进税率

9. 建筑工程一切险自然灾害或意外事故造成的物质损失，以及依法应承担的第三者责任的保险。

10. 安装工程一切险主要为人为事故损失。安装工程一切险的风险较大,保险费率也要高于建筑工程一切险。

第六章 工程建设全过程造价管理

1. 工程项目策划的首要任务是根据建设意图进行工程项目的定义和定位，工程项目定义指用途、性质。工程项目定位指规格和档次。

2. 投资现金流量表以投资方案建设所需的总投资作为计算基础，反映投资方案在整个计算期（包括建设期和生产运营期）内现金的流入和流出。

3. 资本金现金流量表：是从投资方案权益投资者整体（即项目法人）角度出发；投资各方现金流量表：是分别从投资方案各个投资者的角度出发，以投资者的出资额作为计算的基础；财务计划现金流量表：用于计算累计盈余资金，分析投资方案的财务生存能力。

4. 经营成本=外购原材料、燃料及动力费 工资及福利费 修理费 其他费用

5. 限额设计需要在投资额度不变的情况下，实现使用功能和建设规模的最大化。投资决策阶段是限额设计的关键。对政府工程而言，可行性研究报告是政府部门核准。

6. DAAB 由合同双方共同设立的。由 1 人或 3 人组成。若成员为 3 人，则由合同双方各提名一位成员供对方认可，双方共同确定第三位成员作为主席。DAAB 在收到书面报告后 84 天内对争端做出裁决。

如果合同一方对 DAAB 的裁决不满，则应在收到裁决后的 28 天内向合同对方发出表示7．缺陷责任期的起算时间：从工程通过竣工验收之日起计。最长不超过 2 年

8.发包人应按合同约定方式预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的 3% 。合同约定由承包人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的 3%。

发包人在接到承包人返还保证金申请后，应于 14 天内会同承包人按照合同约定的内容进行核实。