4月19日，北京证监局公布对信达证券采取责令改正监管措施的决定。
北京证监局指出，信达证券上述问题违反了《证券公司内部控制指引》第十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款的相关规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定，对信达证券采取责令改正的行政监管措施。
北京证监局要求，信达证券应采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。应于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
本文源自金融界
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