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原标题：关于知识产权市场运行体制机制研究——从官方数据比例角度分析2019-2020年商标综合通过率

一直以来，商标申请通过率问题总会被人们所诟病，这也一直困扰着商标代理机构。此前，业界内的普遍做法是为预提交申请注册的商标进行简易分析后，提供一个数值标准的“通过率百分比”。

关键词：实质审查 数据分析 量化模型

从流程上来看，商标申请从提交后，需要经过形式审查、实质审查、初步审定公告三个流程，而大部分人常说的驳回情况都发生在实质审查阶段。

根据国家知识产权局商标局2020年四季度官方数据来看，2020年全年（2019.12.15-2020.12.15）的统计情况，申请件数9116454件，核准注册件数5676545件[1]。初步粗算能够通过商标局实质审查的通过率约为62.26%。这一数据也时常被引用。

然而，这样的计算方式其实并不准确。就目前而言，商标申请从提交到注册通常都需要一年左右的时间。这也就意味着，2020年核准注册的567万件大部分都是2019年提交申请的，而2020年申请的这911万件按照当下的审理速度应该还是等待实质审查或者初审公告的状态。

从2019年商标申请[2]的数据来看，全年新商标申请量为7977488件。假如说所有的商标都在2020年内完成审理，那么也就意味着初步实质审查阶段的驳回件数约为2300943件，综合通过率为71.15%。

根据2020年商标评审[3]的数据，2020年1—12月累计各类评审案件申请收文367029件，其中驳回复审申请收文298171件。基于前文推算出的驳回件数，大约有7.71%的申请人选择在商标申请被驳回后15日内进行了有效复审。而通览全年的驳回复审成功率，基本上能够得到初步审定或部分初审的还不到4成。由于部分驳回只不过核准的项目并不完整（即业内人所说的“残标”），但是也会进入初审公告、下发注册证书的环节，所以也视为注册成功。即便如此，能在驳回复审环节通过的商标也不超过113304件，占全年申请量的1.42%。如此一来，商标的综合通过率校准提升为72.57%。

此外，商标评审委员会还公布了2020年1—12月行政诉讼的情况。其中共收到一审被诉案件14977件，二审被诉案件5933件，收到再审被诉案件939件。由于这其中既包含了不服驳回复审的，还有无效宣告复审、撤销复审、不予注册复审等其他情形。笔者穷尽各种搜索方法，仍未查到2020年的应诉案件详情，故此借用2018年应诉复议处[4]公布的数据，综合历年[5]商标评审案件行政诉讼总体情况分析。一审被诉率基本维持在4.3%-5.5%之间，取中位数4.9%来算的话，驳回复审的一审案件约为9058件。倘若按照2018年驳回复审判决量占总量的比例55.20%来算，也至少有8267件。为减小误差，取两者平均数8662件，起诉率约为4.68%。以2018年商标局败诉率27.7%测算，通过一审诉讼核准注册的商标件数约为6262件，约占驳回复审中仍裁定全部驳回案件的3.39%，占全年申请量的0.07%。商标的综合通过率有望提升至72.64%。

如果假定2020年全年的二审案件都是基于一审案件上诉处理的，那么一审未上诉的案件至少为9044件。而实际上，部分2020年二审案件会是基于2019年末的一审案件上诉产生的。依据商评委2018年总败诉率26.70%推算，二审败诉案件约为1584件，按照2018年驳回复审判决量占总量的比例55.20%来算，一审仍被驳回的商标中有874件能够在二审中争取到。约占驳回复审中仍裁定全部驳回案件的0.47%，占全年申请量的0.01%。由于再审案件通常时间周期较长，案情难度复杂，且案件数量相对较少、对整体数据的通过率影响不大，在此不再论述。虽说几乎可以忽略不计，但最终商标的综合通过率落在了72.65%。

这个通过率比例相较于最开始初步粗算得到的62.26%，看似是提高了十个百分点。不过，这一切都是基于非常理想化的模型、并且套用了过往的案件比例用于当今，必然存在误差。本文算不上是一篇严谨公平的数据分析文，旨在提供计算思路。所有数据除了官方发布有直接出处的，其余均为合理推测。如果通过大数据软件直接检索2019年全年申请的商标并逐一查询最新动态，可能得出的结论会更为精确。但由于复审、诉讼流程本身周期较长，而且最近几年裁决、判决的概率趋于平稳，所以推算结论依然有一定的参考价值。

从商标申请递交之时起，就开始了一段未知的旅程。即使是在预算充足的情况下，能够将每一流程悉数走完的也是实属不易，相信这都是商标申请人与代理机构之间经过综合考量、理性分析后的决策行为。随着国家对“非正常申请”的高压态势打击，同时商标代理行业的逐步规范化、精细化、专业化，相信在不久的将来，商标综合通过率还将进一步提高。

众所周知，商标案件审理是遵循个案审查的原则。商标通过率的比例提高，并不意味着商标局“放水”、随便什么图样都能申请商标，也不是靠所谓的攀附关系、认识商标局里面的审查员就能做到的，而是全社会对于知识产权领域的学习成本提高了，更多的人理解和明白什么样的名称如果去申请商标是大概率会被驳回的，从而不断的调整商标名称和商品或服务类目，毕竟被驳回后费用是不会退还的。此外，恶意抢注、囤积商标的行为也会得到遏制。这些“非正常申请”的商标本就不应该出现在商标局审查的列表中，不仅给审查员增添了工作负担，还拖累了其他正常商标的审理进度。商标注册成功率提高的背后，实际上是有希望能够得到注册的商标才会提交。如此一来，政府工作效率提高，百姓喜乐，岂不美哉。

注释：

[1]2020年四季度全国省市县商标主要统计数据 信息来源：国家知识产权局商标局http://sbj.cnipa.gov.cn/sbtj/202101/t20210111_325103.html

[2]2019年度全国商标注册申请数据报告-国方商标软件http://www.trademark.cn/view.php?id=215

[3]商标评审案件审理情况月报（2020年第12期） 信息来源：国家知识产权局商标局评审委员会http://spw.sbj.cnipa.gov.cn/gzdt/202102/t20210205_325920.html