河南注册会计师协会秘书长(河南省注册会计师协会官方网站)

会议现场

受疫情影响，为减少人员聚集，本次会议在全景网技术支持下采用 “线下 线上直播”的方式进行，多家上市公司、上市后备企业、银行、保险公司、基金公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、高校师生以及对会议主题感兴趣的各界人士通过观看会议直播的方式同享学术盛宴。截至报告会结束，线上同步观看人数达49519人。

学术报告会主题分享环节由北京炜衡（郑州）律师事务所高级合伙人张鹏万主持。

北京炜衡（郑州）律师事务所高级合伙人张鹏万主持发言

首先进行分享的嘉宾是中国政法大学教授、博士生导师李建伟。李建伟是中国商法学研究会常务理事、秘书长、中国政法大学营商环境与企业合规研究中心（筹）负责人，最新《公司法（修订草案）》的主要起草成员之一，曾参与民法典合同编、公司法司法解释五、九民纪要、有限公司股权执行解释、外商投资法解释等多个立法、司法解释的立法专家论证工作。本次李建涛教授分享主题是“金融证券领域企业合规”。李教授以《中国证券业协会2015年重点课题研究报告》为切入点，指出金融行业是管制行业，非全市场化行业的本质，并结合案例，围绕金融证券类企业的合规要求，深入剖析企业合规的概念，充分论述企业合规与金融创新的深切矛盾，最后就合规问题向资本市场主体提出了相应的建议。

李建伟教授主题发言

随后进行分享的嘉宾是郑州大学经济法律研究中心研究员、河南省商法学研究会副秘书长、河南省经济法学会理事张彬。他立足专业研究领域，以康美药业事件为切入口进行论述，表示证监会的立法工作计划带动注册制的稳步推进，将会产生证券行业进一步市场化。同时，证监会权利下沉至交易所，证券中介机构的责任进一步加强。张彬研究员呼唤合规性和合理性两个层面，认为资本市场需要确定性，应当在满足合规性的基础上对个案进行第二层次的审查。张彬的分享内容详实生动，深入浅出。

张彬研究员主题发言

最后进行分享的嘉宾是北京市炜衡（西安）律师事务所主任、全国律协企业合规服务专项工作组副秘书长、中国贸促会陕西分会商事法律专家咨询委员王小涛，分享主题为“银行金融机构数据及个人信息合规研讨交流”。王小涛主任先从炜衡企业合规研究谈起，论述了以监管为压力传导机制的合规体系建设及合规规范识别、金融机构信息安全及个人信息保护合规管理、金融机构客户尽职调查合规要求三方面内容。王主任结合我国的合规立法变化趋势、合规义务识别等侧重点，呈现了一场精彩的宣讲。

王小涛主任主题发言

接下来进行的学术沙龙环节将本次报告会推向一个新的高潮。学术沙龙环节分为上下两个半场，上半场主持人是炜衡郑州分所的高级合伙人张鹏万，下半场主持人是郑州大学法学院教授、博士生导师吕明瑜。

学术沙龙主持人张鹏万主任、吕明瑜教授

上半场的嘉宾除了李建伟教授、张彬研究员、张小炜主席，还有河南省公安厅代表李新国、中国证券监督管理委员会河南监管局法律事务处二级调研员胡旭东、双汇集团法务中心主任梁卫丽、河南省律师协会经济犯罪法律专业委员会主任陈宁，以及炜衡郑州所执行主任曹鹏飞。

首先，胡旭东处长从一线执法部门的角度分享了在注册制背景下政府职能部门对上市公司的监管重点以及执法过程中的困难；梁卫丽主任从自身企业视角分享关于上市公司企业合规的做法及思考；曹鹏飞主任表示企业合规师已经成为一个新兴职业类型，并从实务角度分享了律师在企业合规中能够关注与发掘的业务类型；李新国从刑事合规角度进行论述，表示监管部门在执法过程中“合规不起诉”原则的实务操作要点；陈宁主任从经济犯罪研究角度出发，表达了自己对刑事合规的独到见解；张彬研究员表示金融市场的合规尚缺乏明确的标准，呼吁建立更加标准化的治理规则；李建伟教授对上半场的沙龙进行了总结发言，他表示刑事合规与商法领域的合规并不矛盾，二者在认定标准有所区别，并对上半场其他嘉宾的问题交流了自己的意见。

下半场的嘉宾有郑州大学法学院硕士生导师杜麒麟、贺辉、申惠文，炜衡西安所主任王小涛，北京市炜衡律师事务所常委陈建荣，河南省人民检察院第四检察部二级高级检察官李小平，北京北大纵横管理咨询有限公司行业中心总经理王立国，河南省律师协会金融保险专业委员会主任、河南省人大代表胡亚萍。

李小平检察官率先从实务角度详细论述了司法机关对于企业刑事合规的认定及处理原则，表示对合规企业要大胆适用不诉、不捕的减轻处罚方式；王立国总经理对刑事合规的概念提出质疑，并表示企业内控合规必须要法律专业人士参与；申惠文老师从“合法”与“合规”的关系角度出发，认为后者概念更宽泛，并列举许多案例表示法律应当起到预防纠纷的作用；胡亚萍主任强调企业合规的重要性，并对企业合规的实操方式提出一些具体的建议；贺辉老师从国际法学科角度发言，以融资银行为例表示企业合规具有重要意义；王小涛主任认为，律师应当通过企业合规管理工具为企业提供更好的法律服务，帮助企业建立合规管理制度，化解金融风险，更加安全的促成商业交易；杜麒麟老师从康美药业案件出发，探讨独立董事的法律责任；最后，陈建荣常委为下半场沙龙进行了总结发言，陈建荣表示合规的概念并不单纯是一个法律概念，更应该是一个企业概念，同时就实务中产生的几点思考与困惑与大家进行了充分交流。

分享嘉宾们从不同的专业视角和职业维度出发，随性发言、妙语连珠，思维的激烈碰撞展现的是他们丰富的实践经验与理论研究水平，以及优秀业界水准与敏锐的市场嗅觉。嘉宾们不仅发表了各自对企业合规面临的共性及个性问题的独到见解，同时也提出了对中国证券监管制度未来发展方向的设想，加深了与会人员对金融证券领域企业合规相关知识的认知和理解。