交通银行开户验资(交通银行开户需要什么材料)

证券代码：301091 证券简称：深城交 公告编号：2021-005

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并与募集资金专项账户开户银行、保荐机构国信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，相关募集资金专项账户情况如下：

备注：以上募集资金账户存储金额包含部分尚未支付的发行费用。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

公司（以下简称“甲方”）、交通银行股份有限公司深圳分行、上海浦发发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方”）及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签署的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，主要内容如下：

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集/超额募集资金的存储和使用以及支付IPO过程中尚未支付的费用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人马徐周、程久君可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、甲方可使用暂时闲置的募集资金购买理财产品，且原则应购买乙方银行发行的理财产品，若甲方以募集资金购买其他机构理财产品的，甲方应要求理财产品发行机构与甲方及丙方共同签署《理财产品（募集资金）三方监管协议》。

10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

四、备查文件

公司与各募集资金专户开立银行、国信证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》。

特此公告。

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司

董事会

2021年11月4日

证券代码：301091 证券简称：深城交 公告编号：2021-006

深圳市城市交通规划设计研究中心

股份有限公司关于使用闲置募集

资金进行现金管理的进展公告

深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月1日召开了第一届董事会第十六次临时会议和第一届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，同意公司使用不超过人民币137,871.04万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的金融机构的现金管理类产品，有效期自公司第一届董事会第十六次临时会议审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司2021年11月3日披露于巨潮资讯网（http://wwww.cninfo.com.cn）的相关公告。

根据上述决议，近日公司在上述使用期限及额度内，使用闲置募集资金进行了现金管理，现将具体情况公告如下：

一、本次进行现金管理进展的主要情况

（一）本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于近使用闲置募集资金购买理财产品，具体情况如下：

（二）本次使用闲置募集资金签订相关协议的情况

为进一步提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司分别与交通银行股份有限公司深圳分行（以下简称“交通银行深圳分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“浦发银行深圳分行”）、签署单位协定存款合同、活期存款市场化报价协议，具体情况如下：

1、公司与交通银行深圳分行签订《人民币单位协定存款合同》（账户尾号分别为：**2145、**2221、**2394、**2069），约定公司在结算户的基本存款额度为人民币10万元。协定存款账户中存款余额超出约定的最低留存额并以万元为单位取整后的金额为协定存款额，取整后剩余的不足万元部分不计入协定存款额。协定存款账户中协定存款额按人民银行发布的当日适用的协定存款基准利率加75BP计息；协定存款账户中活期存款额按交通银行发布的当日适用的交通银行活期存款挂牌利率计息。协定存款账户内资金按日计息，按季结息，每季度末20日为结息日、21日为付息日。合同有效期为2021年11月1日起一年。

2、公司与浦发银行深圳分行签订《“活期存款市场化报价”业务协议》（账户尾号分别为：**7486），签约账户以产品服务周期内每季度末20日为结息日，分别以签约账户内当季度日均存款金额作为基数计算利息，按2.5%利率执行，结算当季度应结算利息。本协议服务期内日均存款超过2.3亿元，则超过部分按照原账户利率规则执行。合同有效期为2021年11月2日起至2022年9月30日止。

公司与上述受托方不存在关联关系，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。

二、审批程序

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第一届董事会第十六次临时会议和第一届监事会第五次临时会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。

公司本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

三、公司采取的风险控制措施

（一）投资风险

1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）针对风险，公司拟采取如下措施：

1、公司利用闲置募集资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。

2、公司财务部门将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，及时分析和跟踪理财产品投向，在上述投资理财产品期间，与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督，定期对募集资金的使用与保管情况开展内部审计。

4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司日常经营的影响

五、备查文件

1、公司与交通银行深圳分行签订的《人民币单位协定存款合同》；

2、公司与浦发银行深圳分行签订的《利多多通知存款业务B类协议书》；

3、公司与浦发银行深圳分行签订的《“活期存款市场化报价”业务协议》。