招商证券表示,已立即调动资源,紧急排查,反复验证、测试,并于3月15日排除故障,系统服务恢复正常。同时,公司将“以此为鉴,举一反三,提升能力,力争给您带来更稳定、更顺畅、更贴心的交易体验和服务”。
2021年公司信息技术投入11.92亿元,占2020年母公司营业收入的6.32%。信息技术人员1141人。“本年,本集团持续强化操作风险管理,持续完善与本集团业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系。运用操作风险与控制自我评估、操作风险关键风险指标和操作风险事件管理三大工具,通过针对行业热点事件、风险频发易发领域的各项专项梳理排查,有效提升了操作风险管理深度和广度。”年报称。
如何维权?
每当券商交易系统发生故障后,投资者就会高喊维权,但投资者维权成功的却寥寥无几。
“很多证券公司在投资者开户的时候,都是签了协议的,有一些免责条款。因系统故障导致不能及时交易,证券公司是免责的。”择时律所主任臧小丽在谈到投资者维权难时,如此对《华夏时报》记者说。
对于这一投资者通常没有留意的免责条款,臧小丽表示:“投资者可以主张这个免责条款是霸王条款,主张无效。但是有可能法院还是会认定有效的。如果有证券公司与投资者没有签署这个免责条款,投资者的确有损失。损失证据充分的情况下,投资者也有可能获赔的。”
有观点认为,此类事件中,投资者难以得到赔偿的主要原因在于举证因果关系比较困难。上海久诚律师事务所主任许峰律师向记者表示:“投资者可以申请索赔,但需要证明系统崩溃与无法卖出导致的亏损或者无法买入导致的可能获利之间的因果关系,这个可能有一定难度。”
最后臧小丽提醒到:“主张这些实际发生了的,能看得见、好计算的损失,而不是主张错过的机会成本,投资者胜诉的希望还是有的。”
多家机构曾被罚
《华夏时报》记者梳理发现,近几年发生过交易系统中断或发生过信息安全事件且被监管机构处罚的证券期货经营机构不在少数。
2021年5月,山东证监局称,中泰证券未及时监测发现2021年3月21日发生的信息安全事件,反映出公司信息系统安全监测机制不健全,此外,在发现上述信息安全事件后未立即向我局报告。
2020年11月,江苏证监局称,华泰证券在2019年8月存在重大信息安全事件未报告。
2020年11月,上海证监局称,国泰君安在信息技术管理方面存在未按规定对信息系统故障进行应急报告,客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题。