因财务顾问业务开展中涉嫌违法违规被立案调查
业绩方面，ST瑞德营收已连续四年出现同比（与去年同期相较）下滑，2017年至2020年，营收分别实现11.84亿元、11.20亿元、7.30亿元、5.20亿元，同比分别下降19.92%、5.42%、34.82%、28.81%。
值得关注的是，目前ST瑞德的持续经营，面临多项不确定性。
ST瑞德2021年半年报显示，一方面，公司未决诉讼事项导致本公司部分账户及重要资产被冻结，所涉未决诉讼结果具有不确定性；另一方面，公司实际控制人所持有的本公司股份因诉讼事项被轮候冻结，且被执行司法轮候冻结状态的股份数超过其实际持有上市公司股份数。
ST瑞德半年报进一步称，公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际控制人变更风险。
ST瑞德半年报还称，这些情况对公司持续经营能力产生重大不确定性。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、重整或者破产清算的申请，且被法院依法受理，公司可能存在破产清算的风险。
因“永煤债”已被接连处罚，最新评级由去年最高的AA级降至BBB级
自2020年底开始，海通证券及其子公司因“永煤债”已被接连处罚。
2020年11月10日，永城煤电控股集团有限公司发布公告称，公司因流动资金紧张，2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息，已构成实质性违约，引发市场关注。
2020年11月18日，因涉嫌帮助永城煤电控股集团有限公司违规发债，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）对海通证券及其相关子公司启动自律调查。
2020年11月27日，证监会对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为立案调查。
2020年12月20日，海通证券称，将开展自查自纠，并问责涉永煤债责任人。
2021年1月8日，海通证券、海通期货以及海通资管，因违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被交易商协会警告，同时均被责令针对相关事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
2021年3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。
证监会表示，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
今年7月23日晚间，证监会公布2021年证券公司分类结果。结果显示，海通证券由去年最高的AA级，直接降至B类级别中的BBB级。
校对：刘威
