证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-083
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。具体内容详见公司于2021年8月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激股权励》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公幡爾司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）的内幕信息知情人及首次授予激励对象在激励计划草案公告前6个月内（即2021年2月23日至2021年8月23日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，内幕信息知情人不存在买卖公司股票的情形。
自查期间，共有23名本次激励计划的激励对象存在买卖公司股票的行为。根据上述激励对象出具的说明，其在自查期间进行的股票交易完全系基于各自对二级市场交易情况的自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票时，并未获知公司拟实施本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论
综上，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发现存在信息泄露的情形。经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为，所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在构成内幕交易的行为。
四、备查文件
1、中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》；
3、激励对象买卖公司股票情况的个人说明。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-084
中山联合光电科技股份有限公司
2021年第3次临时股东大会决议公告
特别提示：
1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开的时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2021望年9月9日（星期四）下午3:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年9月9日（星期四）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投儂巷票的具体时间为2021年9月9日（星期四）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室。
3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。
4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。
5、会议的主持人：董事长龚俊强先生。
6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1、股东及股东授权儂巷代表出席总体情咨询公司况
本次会议没有股东委托公司独立董事梁士伦先生进行投票。出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表共22人，代表有表决权的股份数额80,325,872股，占公司总股份数的35.7497%。
2、现场会议出席情况
出席本次现场会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表本公司股份数共52,517,324股，占本公司有表决权股份总数的23.3733%。
3、网络投票情况
通过网络投票出席会议的股东共18人，代表本公司股份数共27,808,548股，占本公司有表决权股份总数的12.3764%。
4、中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）和股东授权代表共18人，代表有表决权股份7,660,656股，占公司有表决权股份总数的3.4094%。
5、公司独立董事梁士伦先生、吴建初先生、董事总经理李成斌先生、监事张旺华女士和副总经理肖明志先生由于工作原因未能出席本次股东大会，已向董事会提交请假条，其余董事、监事、高管及董事会秘书均现场出席本次股东大会。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票表决相结合的表决方式，会议审议了以下议案：
（一）审议关于《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案。
总体表激励决情况：
同意80,308,092股，占出席会议有表决权股份数的99.9779%；
反对17,780股，占出席会议有表决权股份数的0.0221%；
弃权0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000%。
其中，中小股东的表决情况：
潜曳同意7,642,876股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99潜曳.7679%；
反对17,78望0股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.2321%；
弃权0股, 占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0000%。
表决结果：同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，关联股东未出席本次会议，议案审议通过。
（二）审议关于《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办議徂法》的议案。
表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，关联股东未出席本次会议，议案审议通过。
（三）审议关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项》的议案。恂紘
（四） 审议关于《公司补选第三届监事会非职工代表监事》的议案。
总体表决情况：
同意80,318,792股，占出席会议有表决权股份数的99.9912%；
反对7,080股，占出席会议有表决权股份数的0.0088%；
同意7,653,576股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的99.9076%；
反对7,080股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0924%；
弃权0股, 占出席会议中小股东所持表决权股份数的0.0000%。
表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过，黄棣煊女士当选为第三届监事会非职工代表监事。
（五）审议关于修订《公司章程》的议案。
表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，议案审议通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：广东信达律师事务所
（二）律师：常宝、廖敏
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）联合光电2021年第3次临时股东大会决议；
（二）联合光电2021年第3次临时股东大会法律意见书。
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-085
中山联合光电科技股份有限公司
第三届董事会第2次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏幡爾。
一、董事会会议召开情况
（一）中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第2次临时会议通知于2021年9月7日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。
（二）熟挫公司于2021年9月9日以通讯表决的方式召开第三届董事会第2次临时会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人。
（三）本次董事会会议由董事长龚俊强先生主持。
（四）本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司董事李成斌先生为本次股权激励计划激励对象，李成斌先生为关联董事，回避表决该议案。其他非关联董事进行了表决。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《中山联合光电科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司2021年第3次临时股东大会的授权，公司董事会认为2021年限制性股票激励计划规定的授予条件均已满足，同意2恂紘021年9月9熟挫日为首次授予日，向符合条件的57名激励对象授予第一类限制性股票90.60万股；向符合条件的97名激励对象授予第二类限制性股票355.00万股。第一类限制性股票及第二类限制性股票的授予价格均为7.93元/股。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容请详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-087）。
本次授予事项在公司2021年第3次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第2次临时会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第2次临时会议相关事项的独立意见。
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-086
中山联合光电科技股份有限公司
第三届监事会第2次临时会议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
（一）中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第2次临时会议通知于2021年9月7日以电子邮件的方式送达给各位监事。
（二）公司于2021年9月9日以通讯表决方式召开第三届监事会第2次临时会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
中山（三）本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。
（四）本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。
1、本次实际获授限制性股票的99名激励对象均为公司2021年第3次临时股东大会审议通过的《中山联合光电科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要中确定的激励对象，不存在《上市公中山司股权激励管理办法》第八条及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第8.4.2条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易激励所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认咨询公司定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、本激励计划首次授予的激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，均为公司正式在职员工，激励对象中不包括公司独立董事、监事和外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。同意2021年9月9日为首次授予日，向符合条件的57名激励对象授予第一类限制性股票90.60万股；向符合条件的97名激励对象授予第二类限制性股票355.00万股。第一类限制性股票及第二类限制性股票的授予价格均为7.93元/股。
具体内容请详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-087）。
三、备查文件
公司第三届监事会第2次临时会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司监事会
二二一年九月九日
证券代码：300691 证券简称：議徂联合光电 公告编号：2021-087
中山联合光电科技股份有限公司关于
向激励对象首次授予限制性股票的公告
重要内容提示：
1、 限制性股票首次授予日：2021年9月9日。
2、 限制性股票首次授予价格：第一类限制性股票及第二类限制性股票的首次授予价格均为7.93元/股。
3、 限制性股票首次授予数量股权：本次授予限制性股票共445.60万股，其中授予第一类限制性股票90.60万股，授予第二类限制性股票355.00万股。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）《中山联合光电科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司2021年第3次临时股东大会授权，公司于2021年9月9日以通讯表决方式召开第三届董事会第2次临时会议和第三届监事会第2次临时会议，审议通过关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案，同意确定本次激励计划授予日为2021年9月9日，按7.93元/股的授予价格向符合条件的99名激励对象授予445.60万股限制性股票。现将相关内容公告如下：
特此公告。
二二一年九月九日
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