1 什么是投顾资格？
中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在2018年3月23日发布了《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》（以下简称“通知”），为证券期货经营机构资管产品提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人需通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)线上填报材料，申请备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，即投顾资格。
相关法规：
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》
2 申请投300万顾资格的好处
通知明确要求符合条件且备案完成的私募证券投资基金管理成立人，方可为证券期货经营机构提供投资建议服务。同时，中基协在2016年12月发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范2号-委托第三方机构提供投资建议服务》截图（以下简称“2号文”）的通知中要求私募证券投资基金管理成立人需参照2号文的备案规范执行，也就是说如果私募证券投资基金管理人想为券商、基金、期货及其资管子公司以及私募证券投资基金截图管理人提供投资建议服务的话，就必须先在中基协备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，获得投顾资格。
除此之外，获得投顾资格的私募证券投资基金管理人未来可以建立合作的对象就是商业银行理财子公司，在2018年10月银保监会发布的《商业银行理财子公投资基金司管理办法》明确，银行理财子公司可以选择符合条件的私募证券投资基金管理人担任理财投资合作机构，其要求的条件即为私募证券投资基金管理人达到投顾的资质。
获得投顾资质后，私募证券投资基金管理人将可以为银行及理财子公司、信托、基金子公司、券商资管、期货资管、保险资管、私募基金等机构提供投顾服务。
3 申请投顾资格的条件
拟申请投顾资格的私募证券投资基金管理人需要满足三个条件：
（1）已在中基协登记满1年登记满一年，经营期间无重大违法违规记录；
（2）已成为中基协的会员单位，无论观察会员或者普通会员均可；
（3）3 3：具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。
注意：
1、累计时间是否满3年：计算填写的所有业绩覆盖的起始时间范围，中间有间断的，要减去。
2、业绩有间断，且间断是有道理的，且间断的时间不超过一年的，要对每一个间断的时间点，写间断说明。
3、间断时间超过一年的，不能将间断时间前后的业绩时间累加，需重新计算。除非因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过1年的，可上传间隔说明，不重新计算连续年限。
4、连续3年的投资业绩，不对应“最近3年”，有过往的连续3年的投资业绩即可。
根据“备案规范2号”要求
4 申请投顾资格的热门问题
1、投资管理人员有超过3年的投资经验，但最近2年没有投资业绩，可以吗？
可以，《备案规范2号》的注释6原文：投资管理业绩是指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续3年条件的投资管理业绩，不限于最近连续3年。
2、能不能机构自己开具证明说明投资管理人员有3年的连续业绩？
除了自营账户，对于3年的连续业绩，协会在审核的时候，更偏重于“第三方”佐证，这个第三方可能是托管、审计机构、第三方评级机构。
具体文件制作时，可以考虑这样一个“证据链”，投资管理人员所在机构证明他在哪个时间段管理了哪只产品——第三方机构（最容易获取的应该是托管的盖章数据）证明在那个时间段那个产品的净值情况。
3、兼职的投资管理人员行不行？
这个问题小编没有实操经验，无法确切的说行或者不行。建议考虑两个问题：
（1）一个人在两家填报业绩情况，从业人员管理平台是否能客观实现私募。
（2）之前协会在关于高管兼职的问题上，给出过要求，“不得在非关联的私募机构兼职，在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况”，小编认为，这个要求的背后，其实是为了防止“挂名不履职”“利益输送”等问题，从这个角度，也不建议一个人挂两家投资业绩。
再者，其实协会对“投资管理人员”的范围约定是相对比较宽松的，包括“基金经理、投资经理、投资投资基金决策委员会成员、投资总监，以及经机构授权承担投资决策职能的其它人员”，不一定是基金合同中写明的投资经理或基金经理。
4、多个人用一个产品的业绩行不行？
实践中，确实存在“多个人共同成就了一支产品”的情况，一只产品的投资经理和投资总监、投决会成员不是同一个人，也是客观存在的，财经猫认为应当尊重客观情况，但申请机构也应当注意其合理性。
5、申请成功之后，投资经理离职可以吗？
不行哦！小编可以答应，但协会系统不答应~
6、协会说要私募按规定提交资质证明文件，具体包括哪些内容？
①私募证券投资基金管理人出具的承诺函
②资质证明文件
③投资管理人员证明工作经历证明
④投资业绩证明文件
7、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项？
①承诺机构本身登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录
②承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员，且无不良从业记录
③承诺函要求加盖公司公章，并且3名投资管理人员本人资金签字
8、资质证明文件具体要有哪些材料？
①私募管理人登记证明；
300万②基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图（注意截图也可以）
③工商登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图
④3个投资管理人员不良记录查询结果截图，或其他协会认可的投资管理人员从业记录证明材料
在细节上要观察这个持仓差，结合价格的波动，时间久了，自然就可以权衡强弱了。
5 申请投顾资格的全流程
符合投顾要求的证券类私募，还需要在协会从业人员管理平台和AMBERS系统中进行相关信息填报。
目前对于股权类私募，没有专门的投顾资格要求。
两个系统：
1、从业人员管理平台，需按照上文提到的《投资管理人员投资业绩填报操作手册》，填报相关人员的业绩情况；
2、 AMBERS系统，类似于一个检查终私募端，在逐条确认（包括从其它平台传送过来的数据）符合《备案规范2号》的要求后，就可以顺利通过。
申请步骤：
2、T 1个工作日后，机构投资管理人员信息将自动显示在AMBERS系统提供投资建议服务业务信息填报页面。
3、在以上基础上，私募需在资产管理业务综合报送平台（AMBERS平台）“管理人登记”模块下，填报提供投资建议服务业务的其他相关信息。
4、若证明符合条件，协会将资金在收齐材料后的二十个工作日内进行确认，并通过邮件方式告知申请机构。
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