平安证券开户银行验证(平安证券开户转账验证在哪里)

1月17日，证监会网站公布了关于对平安证券重庆分公司财富经理郭辉采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄。

就在本月初， 证监会网站公布了重庆证监局下发的四张警示函，分别是关于对平安证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定、关于对徐庆涛采取出具警示函措施的决定、关于对申晓晓采取出具警示函措施的决定、关于对曾军采取出具警示函措施的决定。

在监管警示函中，重庆证监局要求平安证券重庆分公司切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。

就在2021年12月，平安证券因私募资管业务违规收到了深圳证监局的处罚决定书。经查公司管理的部分私募资管计划投资私募债等相关资产的估值过程中采用了成本法估值，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。